被罚的公司包括巴克莱银行(BCS)、高盛(194.49, 2.49, 1.30%)集团(GS)、瑞士信贷(26.25, 0.22, 0.85%)集团(CS)、摩根大通(61.94, 1.26, 2.08%)(JPM)证券公司、德意志银行(DBK)证券公司、美银美林、摩根士丹利(37.77, 0.38, 1.03%)(MS)、富国银行(55, 0.74, 1.36%)(WFC)和Needham & Company等。

　　美国金融业监管局发现，玩具反斗城及其私募股权所有人曾邀请上述公司争夺其2010年IPO计划的承销商，并要求股票研究分析师提供演示文稿，确保其观点与投行家保持一致；作为回报，这些公司均在玩具反斗城的IPO交易中获得了一席之地。该局还发现，对于参与 投行业务的分析师，这10家公司中有6家都没有充分的监管流程。sina