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美股投资网获悉，美国田纳西州首次对贝莱德(BLK)提起消费者保护诉讼，指控这家全球最大的资产管理公司在其环境、社会和治理(ESG)投资策略方面做出了“误导性”陈述。
田纳西州总检察长Jonathan Skrmetti在一份声明中称，“我们指控贝莱德关于其投资策略的声明前后矛盾，剥夺了消费者做出明智选择的能力。”
该诉讼指控贝莱德“夸大了其ESG目标对公司财务定位和业绩的影响程度。”
该诉讼称:“贝莱德似乎已决定采取一种策略，即告诉双方他们想听到的内容，以保持各方的业务。”
贝莱德否认了这些指控，称其“全面准确地”披露了投资行为和代理投票方式，并将“积极抗辩”这些指控。
据报道，这起诉讼是共和党针对贝莱德的最新行动，多个州的官员声称，贝莱德利用ESG抵制化石燃料行业。
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尽管美联储官员试图控制市场对于降息的过高预期，美股三大指数周一仍小幅上涨，延续了连续七周的攀升势头。
截至收盘，道指基本持平，勉强再次收于历史高位。标普500指数上涨近 0.5%，而科技股密集的纳指上涨约 0.6%。
目前标普500指数距离2022年1月创下的最高收盘纪录（4796.56点）不到1.2%。纳指距其2021年11月创造的历史最高收盘纪录（16057.44点）还有不到8%的距离，距盘中最高纪录（16212.23点）还有9%的差距。
美股的上涨源于投资者愈发坚信，美联储将在2024年实施比此前预测更多的降息。这一信心在上周得到提振，当时证策制定者承认抗击通胀的努力正在产生效果。
然而，继上周五美联储“三号人物”威廉姆斯和立场偏向鸽派的官员博斯蒂克对降息预期泼冷水后，美联储官员本周继续为明年的降息预期降温。
克利夫兰联储主席梅斯特周一表示，她预计明年将降息三次，并认为市场对明年提前降息的预期已领先于美联储；芝加哥联储主席古尔斯比称，对市场的降息预期感到意外，市场预计美联储会迅速进行货币正常化，但他并不这么认为。
他还似乎证实了威廉姆斯上周的说法，即美联储并未讨论降息，只是就未来的具体证策进行了推测性辩论。
投资者将密切关注周五公布的个人消费支出价格指数，以帮助制定预期。经济学家预计，11月份的价格压力有所缓解。
美国钢铁 (X) 周一飙升超26%！这一切都要归功于日本新日铁的一纸声明，他们将以每股55.00美元的全现金交易，把美国钢铁收入囊中。这笔交易的股权价值约为141亿美元，再加上所要承担的债务，公司总价值高达149亿美元。
我们此前在上周三，也就是收购消息公布之前，果断入手了 X ，当时的股价还只是37.8美元，以今日收盘价为 49.59 美元计算，涨幅高达 32.2%！
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高盛上调对2024年美股预期
高盛最近发布的报告指出，美联储上周采取鸽派证策，再加上消费者通胀下跌，将导致实际收益率下跌，同时支撑美股估值。这一预测表明，投资者可以期待美股市场在未来几年内的稳步增长。
David Kostin带领的研究团队预计，到明年年底，标普500将达到5100点。这个目标点位较其11月中旬预测的4700点上调了近9%。他们表示：“股市已经反映出积极的经济活动，但现在反映出更为强劲的前景。”这一预测表明，未来美股将继续保持强劲的发展势头。
Kostin还表示，由于宽松的金融环境应该会提振美国经济活动和公司利润，他此前对2024年盈利同比增长5%的预测可能过于悲观。这一预测表明，随着经济活动的逐渐恢复和金融环境的改善，未来几年内企业盈利有望保持强劲增长的态势。
总的来说，高盛对未来美股市场的预测充满信心，并认为随着经济活动的逐渐恢复和金融环境的改善，未来几年内美股将继续保持稳步增长。
OpenAI：AI系统的“生死”谁说了算？
OpenAI周一发布一系列指引，旨在“跟踪、评估、预测和防范日益强大的（AI）模型带来灾难性风险”。OpenAI的所谓“灾难性风险”是指，“可能导致数千亿美元经济损失或导致多人严重伤害或死亡的任何风险”。
这个27页篇幅的指引名为“准备框架”，具体内容有以下几点
1、强调CEO责任和权力
CEO被强调负有对日常工作决策的责任，尤其是在涉及AI模型发布的威胁中。然而，即使CEO认为模型是安全的，董事会仍然保留推迟发布的权力。这种安排旨在确保董事会对风险有全面的了解，并在必要时能够否决CEO的决定。
2、风险评估和分级
OpenAI的“准备框架”建议采用矩阵方法，详细记录不同类别的AI模型可能带来的风险水平。这包括网络安全、CBRN（化学、生物、放射、核威胁）、说服自主和模型等四个风险每个风险在部署前和部署后均分为低、中、高或严重四个级别，以便在实施中落实措施并进行评估。
3、风险应对及决策权限
只有在风险缓解后评级为“中”或以下级别的AI模型才能部署，而评级为“高”或以下的模型才能进一步开发。如果无法将风险降至严重以下级别，公司将停止模型的开发。另外，对于被下部高风险或严重风险的模型，OpenAI实施额外的安全措施。这一系列决策权和风险机制旨在确保模型的高度安全性。
4、安全团队和审查流程
OpenAI 划分了三个重点来处理安全问题的团队，包括安全系统团队、超协调团队和一个新的准备团队。新团队由 MIT 教授 Aleksander Madry 领导，对模型的开发进行评估，监督技术性工作和操作架构，推动审查前沿模型能力的限制，并定期向内部的安全顾问组织发送报告。这一结构旨在通过专业审查确保对未来系统的风险有全面的了解，并为CEO和董事会提供决策支持。
总结：
以CEO Sam Altman和他的领导团队可以根据这些报告来决定是否发布新的AI系统，但董事会有权力推翻他们的决定。OpenAI的“准备框架”为董事会提供了对AI系统发布的最终决定权，这是一种具有重大意义的措施。这种“制衡机制”可以有效地预防AI风险，同时促进AI行业的健康、有序和持续发展。
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美股投资网获悉，美国交通部对西南航空(LUV)处以1.4亿美元的罚款，原因是该公司违反了消费者保护法。根据美国交通部的说法，这笔罚款是其公布的任何其他违反消费者保护规定的罚款的30倍，这笔钱的大部分将用于补偿未来航班取消或更严重延误的西南航空乘客。2022年12月的西南航空航班混乱事件导致16700次航班取消和200万乘客滞留。冬季风暴扰乱了航班，导致机组人员和飞机分散在50个机场。航班中断使西南航空过时的机组调度系统不堪重负，迫使该公司取消了大部分航班，并重新设置其网络。
今年1月，美国交通部对西南航空在去年12月的运营崩溃展开了“严格而全面的调查”。该机构正在调查西南航空的高管是否允许“不切实际的航班安排”，根据联邦法律，这被认为是一种不公平和欺骗性的做法。
美国交通部于11月3日通知西南航空称，美国政府认定该公司“未能提供充分的客户服务援助、及时的航班状态通知以及适当和及时的退款”，因此有必要对其进行民事罚款。美国交通部长Pete Buttigieg在一份声明中表示“今天的行动开创了一个先例，并发出了一个明确的信息，即如果航空公司辜负了他们的乘客，我们将充分利用我们的权利让他们承担责任。”
西南航空在一份声明中表示，对达成一项“对消费者友好的解决方案”感到“感激”。该航空公司宣布将改变其补偿政策，从2024年4月开始，为遭遇可控的航班取消和长时间延误的乘客提供75美元或更多的代金券补偿。此前，美国交通部已指示该公司为去年12月假期期间的航班延误和取消提供超过6亿美元的退款和补偿。
随着假日季的到来，西南航空首席执行官Bob Jordan在上周三誓言要避免重蹈覆辙，称该公司今年“完全准备好”应对强烈的冬季风暴。他还保证称，类似的运营崩溃“再也不会发生”。据悉，该公司增加了除冰卡车，培训了新工人，并更新了机场基础设施。该公司还更新了用于机组调度和通信的技术，重新调整其运营控制中心的网络规划，以及改进潜在中断的早期预警系统。
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美股投资网财经获悉，消费品巨头联合利华(UL)周一表示，将把旗下非核心美容和个人护理部门Elida Beauty出售给美国私募股权公司Yellow Wood Partners。该交易的财务条款预计将于2024年年中完成，目前尚未披露。Elida Beauty的产品组合包括20多个美容和个人护理品牌，包括Q-Tips、Brut、Caress、Timotei和Tigi，该业务在2022年创造了约8亿英镑(10.2亿美元)的收入。
联合利华在2021年首次试图剥离Elida Beauty，但在其他消费品公司挑选出个别出售品牌后，导致报价未达到其估值预期，后于当年晚些时候取消了这一进程。该公司于9月重启了出售程序。据上周报道，Yellow Wood成为该业务拍卖的赢家，目前正在就交易的最后方面进行谈判。收购Elida Beauty将是Yellow Wood一年内第二次从联合利华收购非核心品牌。今年5月，Yellow Wood收购了联合利华旗下的个人护理品牌Suave。
大约两年来，消费品行业一直在与成本飙升作斗争，从葵花籽油和谷物到包装和运输的成本都在上升。今年7月接任联合利华首席执行官的Hein Schumacher两个月前表示，该公司现在将把重点放在30个关键品牌上，这些品牌占其销售额的70%。
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盘前市场动向
1.12月18日(周一)美股盘前，美股三大股指期货涨跌不一。截至发稿，道指期货涨0.09%，标普500指数期货涨0.07%，纳指期货跌0.07%。
2.截至发稿，德国DAX指数跌0.34%，英国富时100指数涨0.60%，法国CAC40指数跌0.32%，欧洲斯托克50指数跌0.38%。
3. 截至发稿，WTI原油涨0.78%，报72.34美元/桶。布伦特原油涨0.84%，报77.19美元/桶。
市场消息
美股明年有望创新高！高盛上调标普500预测至5100点。David Kostin领导的研究团队在一份报告中写道，美联储上周采取鸽派政策，再加上消费者通胀下跌，将导致实际收益率下跌，同时支撑股市估值。Kostin预计，到明年年底，标普500指数将达到5100点——这个目标点位较其11月中旬预测的4700点上调了近9%。高盛策略师们表示:“股市已经反映出积极的经济活动，但现在反映出更为强劲的前景。”Kostin还表示，由于宽松的金融环境应该会提振美国经济活动和公司利润，他对2024年盈利同比增长5%的预测可能过于悲观。
给降息预期“泼冷水”！瑞银CEO不相信各大央行已控制住通胀。瑞银首席执行官Sergio Ermotti表示，他不相信各大央行已经控制住了通胀。他表示“我学到的一件事是，不要试图对未来几个月做出预测——这几乎是不可能的。尽管如此，现阶段我仍不相信通胀真的得到了控制。”他补充道“趋势似乎是有利的，但我们必须看看这是否会持续下去。如果所有主要经济体的通胀率都接近2%的目标，各大央行的政策可能会稍微放松一些。在这种环境下，保持灵活是非常重要的。”
FDIC前主席警告美联储鸽派引发市场“非理性繁荣”，市场乐观情绪可能过头了。美国联邦存款保险公司(FDIC)前主席Sheila Bair近日警告称，市场对明年可能降息的乐观情绪过头了。他表示，美联储主席鲍威尔在上周政策会议上不负责任地表现出鸽派立场，这在投资者中制造了“非理性繁荣”。他指出“重点仍然需要放在通胀上。这场斗争还有很长的路要走。我确实担心他们(美联储)有点犹豫，现在试图转向，担心经济衰退，而到目前为止，我还没有从数据中看到任何这种风险。”
多头别高兴太早！华尔街列出美股明年4大风险。华尔街认为2024年股市面临的一些重大风险包括1、经济衰退打击——尽管美联储预计将很快降息，但由于经济中已经累计的金融紧缩，美国经济仍有陷入衰退的风险。法国兴业银行警告称，即使是“经济衰退的迹象”也可能导致股市暴跌。BCA Research的策略师们也警告说，当经济陷入衰退时，股市可能会暴跌27%。2、债务泡沫破裂——美国银行此前估计，债务违约速度加快可能给股市带来麻烦，信贷环境收紧加上全面衰退可能导致近1万亿美元的企业债务违约。3、高估值的标准普尔500指数将出现大幅回调——资深投资者John Hussman最近警告称，目前股市估值过高，市场可能会暴跌60%。4、黑天鹅事件——例如，以色列和哈马斯之间的冲突也可能蔓延到更广泛的中东地区，冲突的蔓延可能导致油价飙升，从而可能在西方引发滞胀危机，这可能导致投资者在未来十年损失数万亿美元。
Redfin2024年美国楼市将进入买方市场，购房者重占主导地位。在线房地产经纪公司Redfin预测，随着抵押贷款利率的下降、越来越多的人挂牌出售房屋，美国房地产市场明年将朝着有利于买家的方向发展。Redfin预测，2024年美国房屋销售额将同比增长5%，达到430万套。美国全国房地产经纪人协会(NAR)首席经济学家Lawrence Yun也认为明年将进入买方市场。该经济学家认为，2024年现房销售额将同比增长13.5%，达到471万，大大超过Redfin的预测。
红海航运袭击成为市场焦点。在美国表示击落了伊朗支持的胡塞武装控制下发射的 14 架无人机后，埃及苏伊士运河管理局表示“密切关注”红海紧张局势也门地区。西太平洋银行大宗商品和碳研究主管Robert Rennie表示，关键焦点仍然是供应，今年年底美国原油产量将创下新纪录。尽管物流和运输成本会上升，但目前还不确定红海紧张局势的加剧是否会对油价产生实质性影响。欧洲天然气期货因红海运输中断而上涨高达7%。
个股消息
IBM(IBM)扩大AI足迹将以23亿美元收购Software AG企业技术业务。IBM周一表示，将以21.3亿欧元(约合23.3亿美元)收购欧洲最大系统软件供应商Software AG旗下的企业技术平台StreamSets和webMethods，以支持其人工智能和混合云产品。IBM表示，将利用手头的现金收购上述平台。IBM在公告中称，此次收购进一步证明了IBM对人工智能和混合云的深度关注和投资。
联合利华(UL)将出售个人美护业务Elida Beauty，该非核心品牌去年创收8亿英镑。消费品巨头联合利华周一表示，将把旗下非核心美容和个人护理部门Elida Beauty出售给美国私募股权公司Yellow Wood Partners。该交易的财务条款预计将于2024年年中完成，目前尚未披露。Elida Beauty的产品组合包括20多个美容和个人护理品牌，包括Q-Tips、Brut、Caress、Timotei和Tigi，该业务在2022年创造了约8亿英镑(10.2亿美元)的收入。
诺和诺德(NVO)最大股东投资2.65亿美元用于疫苗研究。诺和诺德的最大股东诺和诺德基金会(Novo Nordisk Foundation)在丹麦的疫苗研究上投资高达18亿克朗(2.65亿美元)，并希望在未来进行更多这样的大规模投资。诺和诺德基金会表示，这笔资金将用于建立一个研究中心，研究结核病和流感等呼吸道疾病的疫苗，该中心将成为哥本哈根大学的一部分。它还将成立一家有限责任公司，负责许可和开发疫苗技术，并协调有希望的候选疫苗的临床试验。
重要经济数据和事件预告
21:30 2023年FOMC票委、芝加哥联储主席古尔斯比接受采访
业绩预告
周二盘前埃森哲(ACN)
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美股投资网获悉，12月18日，据国家药品监督管理局官网显示，罗氏(RHHBY)法瑞西单抗新适应症国内获批上市(受理号JXSS2200032)。资料显示，法瑞西单抗即Faricimab，是全球首款眼科双抗。在国内，Faricimab于2019年5月首次获批临床，同年7月首次启动临床，并于2022年8月首次申报上市。此后又在今年4月、7月申报新适应症，当前正在审评中。
据悉，Faricimab是一款靶向VEGF和Ang-2的眼内治疗药物，这2种途径可驱动多种视网膜疾病，包括nAMD和DME。VEGF和Ang-2通过破坏血管稳定性、导致新的渗漏血管形成、并增加炎症反应，从而导致视力下降，而Faricimab可同时强效、特异性地结合并抑制这两种途径。
2022年1月，Faricimab首次获FDA批准上市，商品名为Vabysmo。后续又陆续在欧洲和日本获批上市。2022年全年，据罗氏财报，该药全球销售额为6.20亿美元。
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美股投资网获悉，大摩发布研究报告称，予小鹏汽车(XPEV)“增持”评级，目标价为25.4美元。阿里计划减持小鹏2500万股，这或加强看淡短期股价表现人士的信心，但该行相信可解除威胁，同时视大幅回调为买入良机。该行表示，这次减持对小鹏汽车股价造成的直接影响应是暂时性且可控制的。基于股票流动性充足，在寻找买家接手及于公开市场内消化均是可行，并不特别痛苦。
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美股投资网获悉，据报道，摩根士丹利(MS)正寻求出售其向沙特主权财富基金PIF提供的3.5亿美元贷款。目前尚不清楚出售贷款的价格以及原因。摩根士丹利最近一直在削减部分企业贷款敞口，反映出银行随着利率上升而削减资本密集型资产的趋势。
这笔交易与PIF在2022年通过包括摩根士丹利在内的25家银行筹集的一笔贷款有关，这笔贷款打破了中东借款人的一般企业贷款交易纪录。银行通常需要得到借款人的同意才能出售债务。
此次债务发行为110亿美元的贷款进行了再融资，并将PIF的贷款增加到170亿美元，到期时间为2029年11月。
在过去几年里，PIF已经成为一个全球投资者，并计划到2025年将其资产增加到约1万亿美元，以帮助沙特经济摆脱对石油的依赖，实现多元化。该基金的资金来源包括借款、来自政府的现金和资产转移，以及投资的留存收益。
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美股投资网财经获悉，英国游戏公司Games Workshop Group Plc周一宣布与亚马逊公司(AMZN)旗下的亚马逊内容服务有限责任公司(Amazon Content Services LLC)达成一项协议，将开发电影和电视剧，并提供相关的商品销售权。
该协议最初于去年12月宣布，根据协议，亚马逊将把Games Workshop的《战锤40K》系列开发成电影和电视剧。2022年12月，Games Workshop宣布了一项原则性协议，亚马逊将把Games Workshop的知识产权开发成电影和电视作品，并移交相关的商品销售权。
Games Workshop表示，他们已经将《战锤40K》系列电影和电视剧的独家版权授予了亚马逊。亚马逊也可以选择在《战锤40K》系列发行后获得《中古战锤》系列的同等权利。两家公司计划合作12个月，就亚马逊将开发的电影和电视剧的创意指南达成一致。该公司表示，只有在两家公司就创意指导方针达成一致后，该协议才会生效。
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美股投资网财经获悉，IBM(IBM)周一表示，将以21.3亿欧元(23.3亿美元)收购欧洲最大系统软件供应商Software AG旗下的企业技术平台StreamSets和webMethods，以支持其人工智能和混合云产品。
IBM表示，将利用手头的现金收购上述平台。IBM在公告中称，此次收购进一步证明了IBM对人工智能和混合云的深度关注和投资。这些平台提供应用程序集成、应用程序编程接口(API)管理和其他用途的数据集成。StreamSets将为IBM的人工智能和数据平台watsonx增加数据获取功能，而webMethods将为客户和合作伙伴的混合多云环境提供额外的集成和API管理工具。
私募股权公司银湖资本(Silver Lake)持有Software AG的多数股权。Software AG监事会主席Christian Lucas在一份声明中表示:“将StreamSets和webMethods团队与IBM一起创新，为企业构建混合云和下一代人工智能解决方案的机会非常有吸引力。”
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